协助办理场外期权的条件

为全面贯彻落实的深入贯彻落实协助办理场外期权的条件和重要指示精神，认真落实《协助办理场外期权发展规划纲要》，进一步完善现代金融服务体系，加快抢占投资顾问业态发展战略先机，助力建设粤港澳大湾区跨境理财和资产管理中心，积极推动广州投资顾问业态建设工作，努力打造全国投资顾问第 一城。结合我市发展实际，现制定如下措施。

自2023年以来，市委金融办深入贯彻落实中央金融工作会议精神，围绕协助办理场外期权的条件和资管中心，积极推动投资顾问业态发展，在抢占行业发展时代机遇，助力广州资本市场投资端改革取得创新成效。

一是协助办理场外期权的条件制定业态发展“1+4+N”工作思路。围绕打造1个投顾培训“黄埔军校”（指广州投资顾问学院）、4类标 杆性投顾机构（指券商类、资管类、独立型、银行类等4类标 杆性投顾业态机构）、集聚N类产业链机构（指独立投顾机构、投顾服务机构、金融科技公司等）推动广州投顾产业体系建设。

二是于2023年11月成功设立场外期权金融投资顾问学院、广州投资顾问研究院、广州投顾产业链投资有限公司，并作为广州投顾业态建设的三个“战略支点”，创造了国内投顾行业发展历史上的三个“弟一”，即：弟一家投顾人员专门培训机构、弟一家投顾领域专门研究机构、弟一家专注投顾生态塑造的母基金。

三是在全国率先出台首 个支持协助办理场外期权发展的地方政策性文件——《大力发展投资顾问业态的若干措施》（简称《投顾十条》），从顶层设计、培训体系、人才建设、营造生态等十个方面推动支持我市投顾业态发展，积极助力投资端改革，力争让投顾业态成为广州金融创新发展、服务实体经济的重要一极，助力广州经济社会建设实现高质量发展。

四是通过举办投顾行业峰会等系列活动提升投顾产业生态的品牌知 名度，打造我市投顾业态优质生态圈。4月12日，成功举办2024年度晨星（中国）投资峰会。广州是该峰会在国内首 个落地的城市，本次峰会邀请了全国乃至全球范围的业界领 袖和投资专家，深度聚焦行业发展态势，基于全球视角，共探本土财富管理行业发展之道，对于推动协助办理场外期权投顾业态发展，助力打造立足湾区、服务全国、面向世界的投顾之城具有积极促进作用。

大力发展投资顾问业态相关的金融科技行业：持续推进金融协助办理场外期权条件业务的深度融合发展，支持投资顾问行业在投资研究、业务运作、客户需求匹配、顾问服务等全业务链条进行科技赋能，推动相关技术标准的制定。鼓励满足条件的机构建设投资顾问业态服务系统和平台，为中小投资顾问机构提供相应的展业支持，从技术层面促进投资顾问业态持续丰富。推动投资顾问机构加强行业数据的研究应用，发挥金融科技与数据要素的驱动作用，提升服务能力水平。加强对投资顾问行业合理运用科技手段的引导和监管，强化技术安全保障，建立健全风险防控机制和数据保护措施。